跨境合规与调查应对

本书作者基于二十余年深度参与中国企业境外合规管理、跨境调查与域外执法应对的实务经验，结合具有代表性的国际监管案例与前沿执法政策研究，系统梳理反海外腐败、经济制裁、出口管制、跨境反洗钱、多边银行制裁、域外国家安全审查等高风险领域的规则体系与执法逻辑，深入剖析中国企业“走出去”过程中面临的合规痛点、监管难点与调查应对挑战，在充分吸收国际成熟合规理念与执法实践的基础上，提出兼顾制度建设、风险防控与调查应对的“全链条、一体化、可落地”的跨境合规管理、风险防控及调查应对框架。 围绕跨境合规风险识别、体系建设与突发调查应对等核心问题，本书从主要司法管辖区的法律制度与执法实践出发，对合规体系建设、内部调查、证据管理、监管沟通、谈判和解以及高管境外出行风险防控等关键环节进行系统阐述与情境化分析，为中国企业构建境内外协同的合规管理与调查应对机制提供清晰路径与实操指引，助力企业在复杂多变的全球监管环境中实现稳健经营与可持续发展。

刘相文 刘相文律师为中伦律师事务所资深合伙人，曾任职于全国人大常委会法制工作委员会，主要执业领域为诉讼仲裁、合规与政府监管，长期专研涉外法治服务与中国企业海外权益维护，担任多家部委涉外法治专家顾问，先后代理了逾千件境内外案件，其中包括“达能娃哈哈之争”、“宝能万科之争”等境内外重大案件。其曾在美国、英国、德国等数十个国家境外法院帮助客户起诉应诉，在境内外知名仲裁机构代理客户出庭经验丰富，先后代表诸多企业应对外国政府、世界银行等多边组织的调查与制裁，辅导百余家企业构建境外合规管理与风控体系。刘相文律师受到Chambers、ALB、Benchmark Litigation等国际法律评级机构的广泛推荐与认可，获评“最佳政府监管合规律师”、“争议解决之星”、“中国十五佳诉讼律师”等称号，并入选司法部涉外律师领军人才名录以及中华全国律师协会“一带一路”跨境律师领军人才库。