道格拉斯·塞西尔·诺斯，1920年11月5日生于美国，2015年11月23日逝世。他是1993年诺贝尔经济学奖得主，主要贡献是创立了“制度变迁理论”，该理论包含产权理论、国家理论和意识形态理论，是新制度经济学的代表人物。诺斯的理论对经济学领域产生了深远影响。

<p>道格拉斯·C. 诺思（1920—2015），美国经济学家、历史学家，新经济史学派的开拓者。由于他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，于1993年获得诺贝尔经济学奖。</p>    <p>本书集中表述了这样一个中心思想：人类只能通过交换（即交易）这一基本活动获得经济效益和安全保障，而产权是交易的基本先决条件，国家则规定着产权的结构并最终对产权结构的效率负责。诺思从制度创新和制度变革来解释长期经济增长和人类社会的演进，是极具启发意义的。</p>

经济史的任务，即解释经济在某个时期内的结构和绩效。结构是指那些基本决定绩效的社会特点，包括政治和经济制度、技术、人口统计学和意识形态等。绩效则关注生产、成本和收益分配等。作者强调，经济史需要解释结构和绩效的短暂变化，并通过明晰的推理来揭示潜在的可驳性。接着，作者提出了经济史研究的两个主要任务：一是将经济的结构理论化，二是解释这些结构的稳定性和变化。作者运用新古典模型来考察绩效的总产量和人均产量，同时指出需要将理论扩展到新古典领域以外，以解释收入分配和经济结构。作者还对新古典模型的基本假设进行了批判，并提出了人口统计变动理论、知识存量增长理论和制度理论来弥补这些缺陷。最后，作者强调了制度和意识形态在解释经济变革和稳定性中的重要性。



第一章　问题

经济结构导论中，作者探讨了人类从野蛮到文明的发展过程中，经济组织与制度的演变。作者指出，经济绩效的基本结构需要从复杂的经济与非经济制度中提取，这些制度的建立与破坏是人民在历史上归结的机会和价值观念的结果。书中从人口和资源之间的紧张关系入手，探讨了人口增长与资源之间的关系，并分析了马尔萨斯理论、人口增长刺激技术变革等观点。此外，作者还讨论了技术发展、知识存量、产权结构等因素对经济绩效的影响，强调了政治经济组织的结构在经济发展中的重要性。



第二章　经济结构导论

新古典派国家理论对国家与经济增长关系的探讨。理论认为国家既是经济增长的必需品，又是经济衰退的源头，这形成了矛盾。新古典经济理论为研究国家提供了方法，分析了经济组织与政治组织的密切关系。然而，该理论在解释政治决策方面存在局限性。接着，文章从契约理论和掠夺理论两种视角解释了国家的本质，并指出持续经济增长的关键在于产权的合理配置。文章进一步提出了一个简单的国家模型，解释了国家如何通过提供基本服务、规定产权和应对竞争来影响经济增长。同时，文章也指出了国家内部的不稳定性，以及这种不稳定性如何导致经济变革和经济衰退。



第三章　新古典派的国家理论

历史上经济组织的多样性，从古代社会的再分配社会到现代的市场经济，这些组织形式一直是历史研究的课题。然而，许多研究都缺乏深入的分析。作者提出，为了有分析地说明经济组织，需要运用交易成本理论和国家理论。作者以柑橘市场为例，阐述了交易成本、信息费用、机会主义和产权等因素对经济组织的影响。接着，作者探讨了企业替代市场的原因，包括减少交易费用、协同生产收益和检查费用等。此外，作者还分析了国家在降低交易费用中的作用，以及新古典研究的缺陷，如忽视意识形态和道德伦理等因素对经济组织的影响。



第四章　一个分析历史上经济组织的框架

新古典模型在处理国家和经济组织问题上存在困境，一方面追求福利最大化，另一方面又用霍布斯的国家模型来限制行为，这导致个人在追求利益最大化的同时可能不遵守社会规则，影响国家制度的生存。文章分析了“白搭车问题”，即大团体为何能在无明确收益的情况下采取行动，指出新古典模型无法充分解释这一现象。文章强调，个人的效用函数比新古典理论假设的要复杂，社会学家需要扩充理论以预见个人何时会像白搭车人一样行动。

家庭和学校教育中的价值观念对个人行为有重要影响，意识形态和知识社会学的理论对解释资源配置和历史变革至关重要。文章进一步探讨了意识形态的本质、变革和成功特征，并强调了意识形态在解释经济史和资源配置中的重要性。

动态制度变革理论无法完全解释长期经济变革的原因。新古典主义理论对个人行为的严格限制，忽略了意识形态演变对个人和集团行为的影响。新古典模型强调的相对价格变化不足以解释经济变革，因为人们对于公平合理的看法差异导致了各自行为的不同。

帕森斯和希尔斯尝试将心理要素融入观念行为中，特别是德基姆的社会应力要素。格尔茨强调符号和印象在观念形成中的重要性。伯杰和勒克曼的著作深入讨论了相关议题。冯·米塞斯和哈耶克的奥地利学派则是论述的例外。熊彼特和考、鲁宾的著作提供了相关文献和证据。奥尔森引用丹尼尔·贝尔的观点，指出意识形态因信息费用下降而变得更加支离破碎，难以形成连贯的整体。

第五章　意识形态和白搭车问题

人类经济史的演变过程，从知识积累到政治经济单位的兴衰，探讨了不同理论框架下的经济史观。文章首先对比了新古典主义和马克思主义模型，分析了各自优缺点。随后，文章强调了马克思主义框架在长期变革分析中的重要性，同时也指出了其局限性。文章还介绍了新古典经济学在分析经济组织和产权结构方面的优势。最后，文章提出了未来研究方向，包括人口统计学、军事技术发展、国家模型和制度变革理论等。



第六章　经济史上的结构和变革

第一编　理论

本书第二编着重探讨西方经济的长期结构变革，并强调这一研究方法在经济学史研究中的价值。作者在编写过程中运用了第二手资料，尽管其解释价值受限，但他并不为此感到遗憾，因为这些资料是介于原材料和综合性解释之间的中间产品。作者也坦诚自己在年代周期方面的知识不足，并希望能通过自己的探讨性历史论文激发其他历史学家关注相关领域。



导　言

人类历史上的第一次经济革命始于大约一万年前，这一时期人类从狩猎采集生活方式转变为农业社会。这一转变标志着人类开始定居生活，并通过农业扩大资源基础，从而改变了人类生活的方方面面。

考古学家们提出了多种理论来解释这一转变的原因，但尚未有完全令人满意的解释。其中，气候变迁、文化发展和人口增长被认为是推动这一转变的重要因素。

史前人类社会在资源稀缺和人口增长的双重压力下，逐步从狩猎采集转向农业。文章指出，公共财产资源的过度利用导致资源耗竭，迫使人们寻找新的生存方式。建立专一公有产权的农业，成为了一种更有效率的生存技术，从而提高了生产率和人类福祉。

在这一过程中，农业的兴起不仅改变了人类的生存方式，也促进了文化发展和生活方式的多样化。人们开始固定居住，形成了较为稳定的社会结构，为后续的文化发展奠定了基础。

同时，人口增长、技术变革和产权制度等因素对人类社会经济发展产生了长期影响。随着农业的发展，人类社会逐渐形成了较为复杂的社会组织形式，促进了人口增长和生产力的发展。

此外，农业的兴起还推动了社会分工的深化，促进了人类文明的进步。人们开始关注土地的耕作、农作物的种植和家畜的饲养，从而提高了生产效率和资源利用率。

总之，人类从狩猎采集到农业社会的转变是人类历史上的第一次经济革命，这一转变不仅改变了人类的生存方式，也为人类文明的进步奠定了基础。在这一过程中，气候变迁、文化发展和人口增长等因素共同推动了这一转变的发生。而农业的兴起、人口增长、技术变革和产权制度等因素，也对人类社会经济发展产生了深远的影响。

第七章　第一次经济革命

人类文明的发展经历了从狩猎采集到定居农业，再到国家形成的阶段。这一过程中，经济结构、政治组织、技术进步和贸易发展等方面都发生了显著变化。通过对考古学、历史文献等资料的分析，我们可以揭示古代文明的发展规律。

以埃及、波斯、希腊和罗马为例，这些国家的政治经济结构和成就得到了详细描述。作者强调，人口增长、技术进步和贸易发展对经济成就至关重要。然而，收入分配不均等问题也随之出现。

古代世界经济史的发展脉络可以从波斯帝国的经济停滞，到希腊城邦的政治经济演变，再到罗马帝国的经济繁荣与衰落。文章深入探讨了古代社会经济发展的重要因素，如人口增长、土地所有权、分工与专业化、产权制度等。这些因素对古代经济繁荣与衰落产生了深远影响。

同时，政治结构、法律制度、军事冲突等因素也对古代经济产生了重要影响。这些因素共同揭示了古代世界经济史的发展规律和特点。

在古代，波斯帝国的经济停滞表明，单一的经济体系可能会限制国家的发展。而希腊城邦的政治经济演变则展示了多元化经济体系的优势。罗马帝国的经济繁荣与衰落则反映了政治稳定与经济繁荣之间的紧密联系。

古代世界经济的发展还受到人口增长、土地所有权、分工与专业化、产权制度等因素的影响。这些因素相互作用，推动了古代经济的繁荣。然而，政治结构、法律制度、军事冲突等因素也会对经济产生负面影响。

总之，古代世界经济史的发展规律和特点揭示了人类文明发展的复杂性。在未来的发展中，我们应借鉴古代经验，注重经济多元化、人口增长、技术进步和贸易发展，以实现可持续的经济繁荣。

第八章　第一次经济革命的组织后果

古代社会在经济变革和衰落过程中的复杂性和多样性。社会衰落不仅仅是人均收入下降，更是与竞争的政治经济单位相比的相对衰落。罗马的覆灭，作为一千年历史的终结，展示了社会衰落的鲜明标志。财富和收入分配的不均，是国家内部和国家之间斗争的主要原因。人口增长和农业收益递减导致了“蛮族叩门”和内部腐败，使得政治经济单位面临挑战。变革的力量既包括国王、皇帝或其代理人，也包括一些宗教领袖和思想家。罗马帝国的衰落，除了经济因素，还与道德沦丧、基督教的影响以及军事优势的丧失有关。罗马帝国的分裂预示了西方世界进入一个以小规模政治经济单位为主的时代。



第九章　古代社会的经济变革和衰落

罗马帝国衰落后，西欧社会经历了无政府状态，逐渐重建秩序，形成了封建制度。在这一过程中，日耳曼人和罗马人的制度在战争、入侵和动乱中融合，形成了分权的政治组织、等级财政义务和庄园经济结构。教会在此过程中扮演了重要角色，聚敛财富并传播禁欲主义。

庄园经济结构在饥馑、瘟疫和战争的影响下逐渐瓦解，演变成较大的政治单位和产权变革。10世纪的西欧经济在法律和秩序的局限下，土地和劳动的结合形成了有效规模，城堡和骑士成为保护的关键。庄园组织以佃农和自由人为基础，他们在领主的土地上耕作，同时承担各种税负和劳役。

庄园制度下，佃农与地产拥有者之间的关系基于土地占有权的有条件转让，交换劳役、实物产品和货币给付。劳役成为农奴和自由劳动者对领主义务的主要部分，农奴制成为一种制度。各个劳动者的条块地散布在敞地上。作者和罗伯特·托马斯在研究中解释了劳役和农奴制的特征，认为劳役是有组织市场的结果，而庄园制度是一种契约性制度，领主通过庄园法庭执行习俗，但领主与农奴之间存在利益冲突。

此外，作者还对条状地的存在进行了分析，指出其既是一种保险方案，也是一种对地产集中风险上升的反应。人口增长和军事技术的变革是西欧变革的两个主要动力，推动了贸易的发展和城市化进程。然而，战争规模的扩大和人口减少也导致了经济危机和农奴制的瓦解。

达比对克卢尼修道院的祝福组织进行了深入研究，并分析了普雷维特—奥顿关于加洛林帝国崩溃的观点。本章探讨了货币支付趋势、劳役的交易成本以及东欧后期的农奴制，并提及了诺思和托马斯关于土地和劳动产权变更的论述。此外，还讨论了查理·马特战役对法兰克国家独立的影响以及教会在中古时期的经济地位和财富。

第十章　封建制度的兴衰

在15至17世纪，欧洲开启了向美洲和印度探险、开发与贸易的大门，同时进行了政治经济结构的改革。这一时期的欧洲扩张使全球其他地区与西欧紧密联系，市场扩大，盈利机会增多，为经济增长奠定了基础。葡萄牙、西班牙、荷兰、英国等国家通过探险、殖民和贸易，形成了各自的殖民拓殖模式。

然而，17世纪的结构危机，包括战争、宗教纷争和财政困难，对各国经济增长产生了不同的影响。英国和荷兰因其产权结构和殖民政策受益，而法国和西班牙则因经济停滞而受困。这些变化凸显了产权和国家财政政策对经济增长的重要性。

16世纪的牧主团会议成为了一种特权制度，保护羊群穿越王国的路线，并拥有司法权和经济特权。在查理五世时期，西班牙经历了繁荣，但随着税收增长和军事开支，国家财政陷入困境。荷兰通过有效率的组织和利用世界贸易，克服了资源匮乏，成为欧洲的经济领袖。英国通过代议制国会掌握征税权，保护私人产权和竞争，最终取代荷兰成为欧洲强国。相比之下，法国和西班牙因对产权的限制和商业衰落而陷入困境。

在这一时期，欧洲各国纷纷探索适合自己的发展道路。葡萄牙和西班牙依靠对新大陆的殖民，迅速积累了财富，但随之而来的资源匮乏和财政困境又让它们的繁荣变得脆弱。荷兰则通过高效的组织和利用世界贸易，克服了资源匮乏，成为欧洲的经济领袖。英国则通过代议制国会掌握征税权，保护私人产权和竞争，逐步取代荷兰，成为欧洲强国。

然而，这一时期的欧洲各国也面临着诸多挑战。战争、宗教纷争和财政困难成为制约各国经济增长的重要因素。其中，英国和荷兰因其产权结构和殖民政策受益，而法国和西班牙则因对产权的限制和商业衰落而受困。

总之，15至17世纪的欧洲，在探险、开发和贸易的推动下，实现了经济的快速增长。然而，这一时期的繁荣背后也隐藏着诸多危机。各国在探索适合自己的发展道路的同时，也面临着诸多挑战。在这一过程中，产权和国家财政政策的重要性日益凸显。

第十一章　近代欧洲的结构和变革

工业革命作为人类历史分水岭的重要性，探讨了其对社会经济变革的深远影响。工业革命以前，人们的生活方式和标准相对固定，而工业革命后，经济增长迅速，生活水平显著提高。人口增长、生活水平提升、农业地位下降、城市化进程加速以及技术变革成为这一时期的主要特征。然而，对于工业革命的起因、时间以及其定义，学术界一直存在争议。文章认为，工业革命是创新率加速的结果，其起源可以追溯到1750年以前，并且指出产权制度的完善、市场规模的扩大和专业化分工的加深是推动工业革命的关键因素。此外，文章还强调了技术变革的渐进性和复杂性，以及科学知识对技术创新的重要性。



第十二章　工业革命的反思

经济革命分为两次，第一次创造了农业和文明，第二次则通过科学知识的发展、工业革命和产权重构，将经济增长纳入制度之中。第二次经济革命推动了生产潜力的实现，促进了专业化和分工的扩大，从而增加了交易量并提高了生产率。然而，这一进程也带来了交易费用、质量控制、劳动纪律和官僚主义等问题。同时，对市场经济的反思催生了社会主义、共产主义等政治制度的出现。

波拉尼对“无管制市场”提出批评，认为其造成了社会不稳定性，并生动描述了其破坏效应。但他的分析存在模糊之处，未能详细阐述国家如何通过产权和集团影响维持“自行调节市场”的稳定性。波拉尼还将非市场资源配置与社会非经济目标等同起来。此外，文章探讨了市场制度自行毁灭的趋势，指出其源于竞争的不稳定性，这种不稳定性又是由交易费用下降引起的地区性、全国性和国际性专业化和分工所致。

文章还指出，新古典经济学和马克思主义分析存在缺陷，如忽视意识形态的重要性或未能充分解释异化问题。最后，文章强调了对国家控制多元化和早期产权结构解体的讨论，以及由此引发的斗争并未导致新的思想社会结构的形成。

第十三章　第二次经济革命及其后果

1789-1914年间美国经济结构的变革，这一时期正值第二次经济革命，西方社会经历深远的经济结构变革，政府作用逐渐上升。美国在这一过程中表现出了特殊性，其政府发展体现在政府收入比例增长和参与政府管理的集团扩大。宪法制定者试图通过控制国家权力来防止派别斗争，但最终失败了。宪法反映了制定者的利益，旨在防止派别之争，但部分派别仍能通过政治程序实现目标。19世纪的法律和经济学效率准则反映了新古典理论，强调私人产权制度内的交易。美国经济成就显著，但财富和收入分配变得更加不平均。政府干预逐渐增强，从州管制转向联邦管制，从鼓励和扶持转为控制。1914年，结构变革的基础已经奠定，为后续变化埋下伏笔。



第十四章　1789—1914年美国经济的结构和变革

第二编　历史

制度在人类社会中的地位不可忽视，它是人们协作与竞争的基石，对经济秩序产生深远影响。它不仅规范了人们的选择，也作为连接人与资本、资本与产品和劳务产量的桥梁，影响收入分配。制度变革是经济史的关键，其动因包括资本存量、知识存量的变化和意识形态的差异。这些变革推动了经济大革命，如第一次经济革命促成了国家形成和专业化的提升，第二次经济革命则极大提高了生活标准。专业化增益与费用之间的紧张关系是经济史结构与变革的根本，也是现代政治经济绩效的核心问题。

契约方法是制度理论的一种，强调契约内容的明确性，以验证假设。但此方法有局限性，因为行为准则往往未成文。作者提出，不同于机会主义行为，人们的行为受不同约束，意识形态作为一种行为约束，区分了不同的方法。文中提及的霍布斯丛林概念描绘了弱肉强食、残酷竞争的社会。

古代社会经济行为研究涉及农业、商业、法律制度和社会结构，覆盖了远古至中世纪的经济变迁，探讨了经济现象背后的原因和影响。研究包括掠夺性国家理论、产业革命、经济史理论等，深入分析了经济制度、政治结构与社会变迁的关系，为理解古代经济提供了重要视角，也为现代经济发展提供了借鉴。

政治经济学经典模型如萨缪尔森的规范古典模型，州法院在征用权和公共目的概念上的演变，以及发明家历史、科学意识形态、经济衰落背景因素等，都丰富了我们对经济领域的理解。此外，原始狩猎文化、早期希腊经济与社会增长、信息经济学、史前农业、人口出生率变化等经济历史与理论问题也被探讨。这些研究从不同角度深化了我们对经济的认识。